中國證監會１９召開全國證券期貨稽查執法工作會議， 並正式發布《關於進一步加強稽查執法工作的意見》，向稽查難題發力。

　 　不搞“運動式”執法

　　“要長期堅持嚴格執法 ， 不搞‘運動式執法’，不搞‘一陣鬆、一陣緊’的執法 ， 更不能根據市場指數的漲跌來調整執法的力度，要始終保持高壓態勢 。 ”針對未來的稽查執法工作導向，證監會主席肖鋼在會議上表示。

　　他要求 ， 要做到嚴格執法、公正執法、文明執法，堅持法律麵前人人平等 ， 理性平和地運用法律機製處理問題。“無論是什麽機構、什麽人 ， 違法必懲，違規必究 。 要有啃硬骨頭的精神，堅決查處大要案 ， 切實維護市場公正。”

　　肖鋼說 ， 在案件處理過程中，要區別違法違規的性質、情節、影響和危害程度 ， 實施不同的監管措施和行政處罰，努力做到寬嚴相濟 。 要區分市場創新與違法違規的邊界，為市場創新發展留有餘地 ， 給市場主體“自我修正”留出空間，激發市場活力 ， 規範市場秩序。

　 　一-之內必須結案

　　長期以來 ， 證券期貨市場案件久拖不決的問題十分嚴重。針對這一問題 ， 證監會最新發布的意見專門建立了案件限時辦結製度。今後 ， 案件的調查和審理原則上不得超過一-，超時的 ， 必須講清理由，履行報批程序 。 稽查執法的每個環節，都要有明確的時限要求 ， 絕不能再出現積案壓案現象。

　　肖鋼要求 ， 對於重大案件，要在調查取得主要證據後盡快開展審理提前介入工作 。 調查審理過程中，對同一個案件不同違法主體是不是可以分別移交、邊辦邊移 ， 處罰是不是可以對案件進行分拆處理，行政處罰如何與刑事製裁更加有效地銜接等等 ， 都對執法效率具有很大影響，要拿出解決辦法。

　　稽查執法人員數量將翻倍

　　證監會目前的係統資源配置和稽查執法機構都是多-以前設立的 ， 與政府職能轉變、監管重心轉移、執法形勢任務以及市場內外部環境均不適應。

　　數據顯示 ， ２００８至２０１２-，證監會案件數量比前五-增長了６６％ ， 涉外案件增長１６９％，案件複雜程度和辦案難度越來越大 。 而證券監管係統稽查人員近-來雖然有所增長，但總數不足６００人 ， 占比不到２０％。

　　“人員配置與執法任務的矛盾益突出 ， 必須下決心加強執法機構，充實執法力量 。 ”肖鋼說。

　　為此 ， 意見明確對全國證券期貨監管係統的稽查力量進行整合，並下放稽查和處罰權限 ， 同時要求新組建違法線索處理中心和技術服務中心，大幅充實執法力量。

　　肖鋼說 ， 證監會決定新增６００名稽查執法人員，實現全係統稽查執法隊伍在現有基礎上翻一番 。 新增６００人主要從係統內人員、業內專業人員及應屆畢業生中招聘，進入６個證券期貨交易所與中登公司以及滬深支隊等相關執法部門。

　　統一執法標準 杜絕相互扯皮

　　據肖鋼介紹 ， 目前，證監會在線索移送、立案、認定、量罰等環節 ， 要麽沒有標準，要麽規定過於原則 ， 實際難以操作。證監會至今還沒有出台有關稽查執法標準方麵的規章類文件。

　　“由於具體執法標準的缺失 ， 導致常監管與稽查執法部門之間，就線索要不要移送、要不要立案產生分歧 ， 調查部門與審理部門之間，就事實認定和法律適用相互扯皮 ， 莫衷一是，大量的時間和精力花在個案會商和協調的具體事務中 ， 嚴重影響案件辦理進度和效果。”肖鋼說。

　　為此 ， 意見明確要建立相互銜接、邏輯嚴密的執法標準體係。執法標準要覆蓋線索移送、立案、調查取證、審理、複議等各個環節。

　　據了解 ， 近期，證監會已經連同意見印發了立案指引、調查終結報告編製指引、處罰權下放等幾個文件 ， 下一步還要陸續出台一些相關規則。

　　肖鋼要求 ， 要在立案指引的基礎上探索具體的線索移送標準，逐步細化 ， 同時全麵梳理修訂案件調查取證的各種標準規程，盡快明確各類案件的認定標準和量罰標準等。

　　處罰違法違規者“就高不就低”

　　針對處罰標準不統一的問題 ， 肖鋼說，要明確量罰過程中自由裁量權的掌握原則 。 證券法存在不少關於量罰的自由裁量性規定，這是法律賦予監管部門的職權 ， 能否恰當行使，對執法效果有非常大的影響。

　　他表示 ， 處罰的基本原則是大幅提高違法違規成本，“就高不就低” ， “能適用高一層級的處罰措施就要用高一層級的處罰措施”，依法通過高額的經濟處罰 ， 或者通過暫停或撤銷從業資格的處罰，進一步加大違法行為的成本 ， 形成對違法行為的強有力震懾。

　　肖鋼表示 ， 要堅持在依法依例的基礎上，不斷解放思想 ， 不簡單照搬過去的做法，按照法律的原則和精神大膽處理案件 ， 既嚴格執法，又避免簡單執法 ， 不斷積累案例，豐富執法經驗和手段。